1.董事會決議或公司決定日期:115/09/23
2.發行股數:普通股15,000,000股
3.每股面額:新台幣10元
4.發行總金額:總面額新台幣150,000,000元
5.發行價格:暫定每股新台幣32元
6.員工認股股數:2,250,000股
7.原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):
發行新股總數85%計12,750,000股，由原股東按認股基準日之股東名簿記所載持有股份
現金增資比例認購。
8.公開銷售方式及股數:不適用
9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:
原股東認購不足一股之畸零股，得由股東在認股基準日起五日內，逕向本公司股務代
理機構辦理拼湊。其拼湊不足一股之畸零股及原股東、員工放棄認購或認購不足及逾
期未申報拼湊之部分，授權董事長洽特定人按發行價格認購之。
10.本次發行新股之權利義務:與原發行之普通股股份相同。
11.本次增資資金用途:充實營運資金
12.現金增資認股基準日:115/11/01
13.最後過戶日:115/10/27
14.停止過戶起始日期:115/10/28
15.停止過戶截止日期:115/11/01
16.股款繳納期間:
(1)原股東及員工繳款期限：115年11月05日至115年11月12日
(2)特定人繳款期限：115年11月13日至115年11月18日
17.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:待簽約後公告
18.委託代收款項機構:待簽約後公告
19.委託存儲款項機構:待簽約後公告
20.其他應敘明事項:
(1)本公司於民國115年8月7日董事會決議通過辦理現金增資發行普通股，業經金融
監督管理委員會民國115年9月17日金管證發字第1150355668號函申報生效在案。
(2)本公司員工認股權憑證停止行使期間：115年10月02日至115年11月01日。
(3)本次現金增資之主要內容、認股基準日、股款繳款期間、增資基準日及其他未盡
事宜，未來如基於管理評估或客觀條件需要修正或調整時，擬授權董事長視實際
情況依相關法令規定辦理。

1.事實發生日:115/09/23
2.公司名稱:鼎晉生技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
(1)本公司辦理現金增資發行普通股15,000,000股，每股發行價格暫定為新台幣32元，
本案業經金融監督管理委員會115年9月17日金管證發字1150355668號函申報生效
在案。
(2)鑒於近期資本市場波動較大，本公司參酌當前市場狀況、綜合考量公司營運及股東
權益之影響。本公司擬向金融監督管理委員會提出申請，將原定每股發行價格由新
台幣32元調整為新台幣40元，發行股數總額則維持15,000,000股不變，總募集資金
總額則由原新台幣480,000,000元，調整後為新台幣600,000,000元。
6.因應措施:向主管機關申請調整每股發行價格案，因截至目前尚未進行原股東及員工
繳款作業，亦無損失，故無需擬具補償方案。若因發行價格調整而造成參與此次現金
增資之原股東、員工及認股人權益受損，經提出合理及具體理由主張其權利受損部份
，本公司董事長願負相關損失賠償責任。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)本案待取得主管機關申請變更核准函後將另行公告。
(2)後續相關事宜於115年08月07日董事會決議通過授權董事長依相關法令辦理現金
增資發行等相關作業。

台股周線上漲，重新站回47K，本周363家興櫃股呈現上漲家數多於下跌，平均漲0.5%，其中經營幹細胞新藥研發的仲恩生醫（7729）漲42.3%，連兩周榮登興櫃漲幅王。

本周生技股持續熱門霸榜，興櫃本周漲幅前十強中有八檔都是生技股，其餘兩檔為運動休閒和半導體股，依序為仲恩生醫、永立榮、瑩碩生技、TLC-KY、宣捷幹細胞、鍇睿國際、藥祇、台睿、欣耀、政美應用。

漲幅超過一成興櫃股還有眾智、鼎晉生技、安邦生技*、天凱科技、威世波、視航生醫、安基生技、亞果生醫、思捷優達-KY。永虹先進則一度跌到熔斷。

潤泰集團小金雞鼎晉生技（7876）進軍醫美市場異軍突起，執行長周珮芬昨（8）日表示，新型肉毒桿菌素OBI-858已完成台灣醫美三期臨床試驗六個月監控期，預計今年11月解盲，明年首季提出藥證申請，目標2028年上半年在台灣上市，搶攻百億市場商機。

鼎晉目前最大股東為潤泰集團旗下浩鼎約49%，連同集團其他公司在內，整個潤泰集團持股比約六成。鼎晉近期將辦理1.5萬張增資，目標增資逾4億元，公司並規劃最快2027年底IPO。

鼎晉生技近日公告，OBI-858已順利完成衛福部食藥署（TFDA）二期重複劑量安全性臨床試驗，試驗結果顯示，OBI-858於一年重複施打期間具有良好安全性及耐受性，未發現新的安全性訊號。超過半數受試者於一年追蹤期間，僅需接受一次或兩次治療即可維持療效。

周珮芬表示，事實上OBI-858在台灣的醫美三期臨床試驗已經收案完成，近日剛完成600名受試者六個月的監控期，公司預計11月就可提前完成三期解盲，並在明年首季向TFDA提出藥證申請，拚2028年上半年在國內上市。

1.事實發生日:115/09/07
2.研發新藥名稱或代號:OBI-858新型肉毒桿菌素
3.用途:OBI-858 係利用自行開發之新菌種製成新型肉毒桿菌素，可用於美容及醫療用
途。鼎晉生技股份有限公司自主研發菌種生成之760kDa特殊分子量，已取得台灣、
美國、墨西哥、日本、韓國、澳洲、紐西蘭、俄羅斯、沙烏地阿拉伯、印尼、菲律賓
、越南、馬來西亞及新加坡等多國專利。
4.預計進行之所有研發階段:
(1)二期臨床試驗：劑量選擇（試驗結束，計畫書編號OBI-858-002）
(2)二期臨床試驗：重複劑量安全性（試驗結束，計畫書編號OBI-858-003）
(3)三期臨床試驗：兩項樞紐性試驗（執行中，OBI-858-004/005）
(4)新藥查驗登記審核
5.目前進行中之研發階段(請說明目前之研發階段係屬提出申請/通過核准/不通過核准
，若未通過者，請說明公司所面臨之風險及因應措施；另請說明未來經營方向及
已投入累積研發費用):
(1)提出申請/通過核准/不通過核准/各期人體試驗(含期中分析)結果/發生其他影響新
藥研發之重大事件：OBI-858新型肉毒桿菌素治療中重度皺眉紋之重複劑量安全性
二期臨床試驗：本試驗主要目的為評估OBI-858重複施打之安全性與耐受性。試驗
結果顯示，OBI-858於一年重複施打期間具有良好安全性及耐受性，未發現新的安
全性訊號。免疫原性分析結果顯示，研究期間未觀察到持續性免疫反應，且未發現
抗體生成對療效或安全性造成影響。超過半數受試者於一年追蹤期間，僅需接受一
次或兩次治療，即可維持療效。本研究結果支持OBI-858後續臨床開發及新藥查驗
登記規劃。
(2)未通過目的事業主管機關許可、各期人體臨床試驗(含期中分析)結果未達統計上顯
著意義或發生其他影響新藥研發之重大事件者，公司所面臨之風險及因應措施：不
適用。
(3)已通過目的事業主管機關許可、各期人體臨床試驗(含期中分析)結果達統計上顯著
意義或發生其他影響新藥研發之重大事件者，未來經營方向：依照計畫完成
OBI-858三期臨床試驗並申請新藥查驗登記。
(4)已投入之累積研發費用：因涉及未來國際授權談判資訊，為保障公司談判籌碼與投
資人權益，暫不揭露。
6.將再進行之下一階段研發(請說明預計完成時間及預計應負擔之義務):
三期人體臨床試驗
(1)預計完成時間：預計2026年完成，惟實際時程將依執行進度調整。
(2)預計應負擔之義務：執行臨床試驗之相關研發支出。
7.市場現況:依據研究機構Grand View Research 指出，2025年全球肉毒桿菌毒素市場
規模約為132億美元，並預計將自2026年起以年複合成長率 9.9%成長，至2033年達
279億美元。
8.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第8款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。
9.新藥開發時程長、投入經費高且未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，
投資人應審慎判斷謹慎投資。:

1.傳播媒體名稱:經濟日報、PCHOMEnews、Yahoo新聞等。
2.報導日期:115/07/03
3.報導內容:
根據相關媒體報導：
鼎晉（7876）旗下全球首創760 kDa長效型肉毒桿菌素新藥OBI-858正在推進皺眉紋治療
三期人體臨床試驗數據的蒐集與分析，預計今年第3季完成相關試驗流程，力拚今年底
前完成臨床解盲。……公司正聯手美國醫美權威醫師團隊，展開完整劑量探索的二期
試驗準備，規劃未來直接對接美國三期臨床，大幅縮減進入全球最大醫美戰場的時間
與成本。
4.投資人提供訊息概要:無。
5.公司對該等報導或提供訊息之說明:
針對該等媒體報導，本公司予以說明如下：
(1)本公司人體臨床試驗之後續進度、解盲結果及相關時程，應以主管機關之正式通知
為依據，請投資人以公開資訊觀測站本公司之公告資料為準。
(2)新藥開發時程長、投入經費高且並未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，
投資人應審慎判斷謹慎投資。
6.因應措施:發布澄清訊息於公開資訊觀測站。
7.其他應敘明事項:無。

肉毒桿菌素新藥公司鼎晉（7876）昨（2）日表示，旗下全球首創760 kDa長效型肉毒桿菌素新藥OBI-858正在推進皺眉紋治療三期人體臨床試驗數據的蒐集與分析，預計今年第3季完成相關試驗流程，力拚今年底前完成臨床解盲。

商業布局方面，鼎晉生技已啟動國際授權洽談與策略合作評估，鎖定具醫美通路與區域市場優勢之合作夥伴，規劃透過授權與經銷雙軌並行模式，快速擴大全球市場滲透率。

鼎晉執行長周珮芬表示，肉毒桿菌素產品的成功不只看重實驗室數據，更取決於「國際GMP標準的量產能力」與「全球化戰略布局」。鼎晉目前在新竹生醫與台南科學園區已建置符合國際PIC/S GMP標準的肉毒桿菌素專用生產線。

鼎晉OBI-858針對醫美皺眉紋適應症的台灣醫美三期人體臨床試驗，總計收案約600位受試者。試驗自啟動以來，僅歷時三個月便超乎預期提早完成全數收案。

除了深耕台灣市場，鼎晉今年OBI-858已正式獲得美國FDA核准，允許其接受海外（台灣）的人體臨床數據，直攻美國醫美皺眉紋適應症的二期人體臨床試驗，公司正聯手美國醫美權威醫師團隊，展開完整劑量探索的二期試驗準備，規劃未來直接對接美國三期臨床，大幅縮減進入全球最大醫美戰場的時間與成本。

1.發生變動日期:115/05/22
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、
自然人董事或自然人監察人）:法人董事、自然人董事、獨立董事
3.舊任者職稱及姓名:
董事 王慧君 (台灣浩鼎生技股份有限公司代表人)
董事 馬海怡 (台灣浩鼎生技股份有限公司代表人)
董事 陳信銘 (台灣浩鼎生技股份有限公司代表人)
董事 周珮芬 (台灣浩鼎生技股份有限公司代表人)
董事 尹崇堯 (潤泰興股份有限公司代表人)
監察人 高國霖
監察人 丁琬芳
4.舊任者簡歷:
董事 王慧君 (台灣浩鼎生技股份有限公司代表人)/(鼎晉生技股份有限公司董事長)
董事 馬海怡 (台灣浩鼎生技股份有限公司代表人)/台新藥股份有限公司董事
董事 陳信銘 (台灣浩鼎生技股份有限公司代表人)/賀生生物技術顧問有限公司
總經理
董事 周珮芬 (台灣浩鼎生技股份有限公司代表人)/鼎晉生技股份有限公司執行長
董事 尹崇堯 (潤泰興股份有限公司代表人)/南山人壽保險股份有限公司董事長
監察人 高國霖 /台灣浩鼎生技股份有限公司財務處長
監察人 丁琬芳 /潤泰集團投資管理處財務經理
5.新任者職稱及姓名:
董事 王慧君 (台灣浩鼎生技股份有限公司代表人)
董事 馬海怡 (台灣浩鼎生技股份有限公司代表人)
董事 尹崇堯 (潤泰興股份有限公司代表人)
董事 周珮芬
獨立董事 張振武
獨立董事 陳松柏
獨立董事 劉永富
6.新任者簡歷:
董事 王慧君 (台灣浩鼎生技股份有限公司代表人)
董事 馬海怡 (台灣浩鼎生技股份有限公司代表人)/台新藥股份有限公司董事
董事 尹崇堯 (潤泰興股份有限公司代表人)/南山人壽保險股份有限公司董事長
董事 周珮芬 /鼎晉生技股份有限公司執行長
獨立董事 張振武 /安基生技新藥股份有限公司獨立董事
獨立董事 陳松柏 /草根影響力文教基金會承辦的土城社區大學公益校長
獨立董事 劉永富 /新安東京海上產物保險股份有限公司獨立董事
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
新任
8.異動原因:股東常會全面改選董事
9.新任者選任時持股數:
董事 王慧君 (台灣浩鼎生技股份有限公司代表人)/ 53,001,500股
董事 馬海怡 (台灣浩鼎生技股份有限公司代表人)/ 53,001,500股
董事 尹崇堯 (潤泰興股份有限公司代表人)/ 5,000,000股
董事 周珮芬/ 0股
獨立董事 張振武/ 0股
獨立董事 陳松柏/ 0股
獨立董事 劉永富/ 0股
10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:113/06/19~116/06/18
11.新任生效日期:115/05/22
12.同任期董事變動比率:不適用
13.同任期獨立董事變動比率:不適用
14.同任期監察人變動比率:不適用
15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:是
16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

1.股東會日期:115/05/22
2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補::決議承認民國114年度虧損撥補案。
3.重要決議事項二、章程修訂:決議通過修訂本公司「公司章程」部分條文案。
4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:決議承認民國114年度決算表冊及財務報表案
。
5.重要決議事項四、董監事選舉:
選任本公司四席董事及三席獨立董事，當選名單如下：
董事 王慧君 (台灣浩鼎生技股份有限公司代表人)
董事 馬海怡 (台灣浩鼎生技股份有限公司代表人)
董事 尹崇堯 (潤泰興股份有限公司代表人)
董事 周珮芬
獨立董事 張振武
獨立董事 陳松柏
獨立董事 劉永富
6.重要決議事項五、其他事項:決議通過以下事項
(1)決議通過修訂本公司董事選舉辦法案。
(2)決議通過本公司辦理現金增資私募普通股及(或)國內可轉換公司債案。
(3)決議通過解除本公司新選任董事競業禁止之限制案。
7.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:115/05/22
2.功能性委員會名稱:審計委員會
3.舊任者姓名:不適用
4.舊任者簡歷:不適用
5.新任者姓名:
(1)劉永富
(2)張振武
(3)陳松柏
6.新任者簡歷:
(1)劉永富 /新安東京海上產物保險股份有限公司獨立董事
(2)張振武 /安基生技新藥股份有限公司獨立董事
(3)陳松柏 /草根影響力文教基金會承辦的土城社區大學公益校長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
新任
8.異動原因:配合董事全面改選，由新任獨立董事擔任第一屆審計委員會委員。
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:不適用
10.新任生效日期:115/05/22
11.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期或發生變動日期:115/05/22
2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長
3.舊任者姓名:蔣永芳
4.舊任者簡歷:鼎晉生技股份有限公司董事長
5.新任者姓名:蔣永芳
6.新任者簡歷:鼎晉生技股份有限公司董事長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「逝世」或「新任」）:新任
8.異動原因:股東常會全面改選董事
9.新任生效日期:115/05/22
10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

1.股東會決議日:115/05/22
2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:
董事 王慧君(台灣浩鼎生技股份有限公司代表人)
董事 馬海怡(台灣浩鼎生技股份有限公司代表人)
董事 尹崇堯(潤泰興股份有限公司代表人)
董事 周珮芬
獨立董事 張振武
獨立董事 陳松柏
獨立董事 劉永富
3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同之營業項目
4.許可從事競業行為之期間:任職於本公司董事職務期間
5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經股東常會已發行股份總數過半數股東
出席，出席股東表決權三分之二以上同意通過。
6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之
營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用
7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用
8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用
9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用
10.對本公司財務業務之影響程度:不適用
11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用。
12.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:115/05/22
2.法人名稱:台灣浩鼎生技股份有限公司
3.舊任者姓名:王慧君
4.舊任者簡歷:鼎晉生技股份有限公司董事長
5.新任者姓名:蔣永芳
6.新任者簡歷:鼎晉生技股份有限公司董事長
7.異動原因:王慧君董事退休，法人董事指派新任代表人
8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:115/05/22~118/05/21
9.新任生效日期:115/05/22
10.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:115/05/22
2.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會
3.舊任者姓名:
(1)張振武
(2)陳松柏
(3)劉永富
4.舊任者簡歷:
(1)張振武 /安基生技新藥股份有限公司獨立董事
(2)陳松柏 /草根影響力文教基金會承辦的土城社區大學公益校長
(3)劉永富 /新安東京海上產物保險股份有限公司獨立董事
5.新任者姓名:
(1)張振武
(2)陳松柏
(3)劉永富
6.新任者簡歷:
(1)張振武 /安基生技新藥股份有限公司獨立董事
(2)陳松柏 /草根影響力文教基金會承辦的土城社區大學公益校長
(3)劉永富 /新安東京海上產物保險股份有限公司獨立董事
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
新任
8.異動原因:配合董事全面改選，經董事會決議委任第二屆薪資報酬委員會委員。
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:114/04/22~116/06/18
10.新任生效日期:115/05/22
11.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期或發生變動日期:115/05/04
2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長
3.舊任者姓名:王慧君
4.舊任者簡歷:鼎晉生技股份有限公司董事長
5.新任者姓名:蔣永芳
6.新任者簡歷:蔣永芳 / 台灣浩鼎生技股份有限公司副董事長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「逝世」或「新任」）:新任
8.異動原因:新任
9.新任生效日期:115/05/04
10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

1.發生變動日期:115/04/30
2.法人名稱:台灣浩鼎生技股份有限公司
3.舊任者姓名:王慧君
4.舊任者簡歷:鼎晉生技股份有限公司董事長
5.新任者姓名:蔣永芳
6.新任者簡歷:蔣永芳 / 台灣浩鼎生技股份有限公司副董事長
7.異動原因:法人董事改派代表人
8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:113/06/19~116/06/18
9.新任生效日期:115/04/30
10.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:115/04/22
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、
自然人董事或自然人監察人）:法人董事
3.舊任者職稱及姓名:台灣浩鼎生技股份有限公司 法人董事代表人 王慧君
4.舊任者簡歷:鼎晉生技股份有限公司董事長
5.新任者職稱及姓名:不適用
6.新任者簡歷:不適用
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:辭職
8.異動原因:退休
9.新任者選任時持股數:不適用
10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:113/06/19~116/06/18
11.新任生效日期:不適用
12.同任期董事變動比率:1/5
13.同任期獨立董事變動比率:不適用
14.同任期監察人變動比率:不適用
15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否
16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
本公司於115年4月22日接獲董事王慧君博士辭職書，辭去法人董事代表人職務，
生效日定於115年4月30日。

1.董事會決議日期或發生變動日期:115/04/22
2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長
3.舊任者姓名:王慧君
4.舊任者簡歷:鼎晉生技股份有限公司董事長
5.新任者姓名:不適用
6.新任者簡歷:不適用
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「逝世」或「新任」）:退休
8.異動原因:退休
9.新任生效日期:不適用
10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
1.本公司於115年4月22日接獲董事王慧君博士辭職書，因退休辭去董事長職務，
生效日定於115年4月30日。
2.本公司將於近期召開董事會推選新任董事長。

1.董事會通過日期(事實發生日):115/04/09
2.舊會計師事務所名稱:資誠聯合會計師事務所
3.舊任簽證會計師姓名1:
鄧聖偉
4.舊任簽證會計師姓名2:
黃珮娟
5.新會計師事務所名稱:資誠聯合會計師事務所
6.新任簽證會計師姓名1:
黃珮娟
7.新任簽證會計師姓名2:
王銘義
8.變更會計師之原因:
適逢資誠聯合事務所內部輪調，本公司委任資誠聯合會計師事務所黃珮娟會計師及
王銘義會計師擔任115年度簽證會計師。
9.說明係由公司主動終止委任或不再繼續委任或前任會計師主動終止委任
或不再繼續接受委任:
不適用。
10.公司通知或接獲通知終止之日期:115/04/09
11.最近二年度已申報或即將編製之財務報告是否曾經會計師調整或提出內
部控制重大改進事項之建議:
無。
12.公司對上開調整或建議事項有無不同意見(若有不同意見，請詳細說明每
一事項之性質、公司原處理方法與最後處理結果暨繼任會計師對各該事
項之書面意見):
無。
13.公司正式委任繼任會計師前，是否曾就上開前任會計師所做調整及建議
事項之處理及其對財務報表可能簽發之意見，諮詢該會計師(若有，請輸
入詢問事項及結果):
不適用。
14.說明是否授權前任會計師對繼任會計師所提合理之詢問(包括上開所述不
同意見之情事)充分回答:
不適用。
15.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則
重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第7款所定對股東權益或
證券價格有重大影響之事項):
無。

1.董事會決議日期:115/04/09
2.私募有價證券種類:普通股及(或)國內可轉換公司債
3.私募對象及其與公司間關係:
(1)本次私募普通股之對象以符合證券交易法第43條之6及金融監督管理委員會112年9月
12日金管證發字第1120383220號以及112年12月29日金管證發字第11203860674號修
正之「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」等相關函令規定條件之特定人
為限。
(2)目前應募人尚未洽定，洽定特定人之相關事宜，擬請股東會授權董事會全權處理之
。由於內部人或關係人對公司營運相對了解，對未來營運能有直間接助益且能提高
私募有價證券之可行性，故本次洽詢之應募人擬包括內部人或關係人。名單如下表:
內部人或關係人:
序號 應募人名稱 與公司之關係
---- ----------------------- -------------------------------------------
1 王慧君 法人董事之代表人(董事長本人)
2 馬海怡 法人董事之代表人
3 陳信銘 法人董事之代表人
4 周珮芬 法人董事之代表人(執行長本人)
5 尹崇堯 法人董事之代表人
6 高國霖 監察人
7 丁琬芳 監察人
8 沈冠成 竹北廠廠長
9 何俊德 南科廠廠長
10 王永凱 研發處經理
11 曹子文 生產處處長
12 江美姈 管理處處長
13 吳昌民 財務處處長
14 蔡承儒 稽核主管
15 台灣浩鼎生技股份有限公司 法人董事本人;本公司之持股10%以上之法人股東
16 潤泰興股份有限公司 法人董事本人
應募人如屬法人者，應揭露事項:
法人應募人 其前十名股東名稱 持股比例% 與公司之關係
----------------------- ---------------- ------- ----------------
台灣浩鼎生技股份有限公司 宜泰投資(股)公司 9.79% 法人董事之股東
匯弘投資(股)公司 7.22% 法人董事之股東
潤泰全球(股)公司 4.88% 法人董事之股東
?水城 4.38% 無
盈家投資(股)公司 2.93% 法人董事之股東
長春投資(股)公司 1.56% 法人董事之股東
盛成投資(股)公司 1.23% 法人董事之股東
大通託管先進星光先 0.96% 法人董事之股東
進總合國際股票指數
中華開發貳生醫創業 0.91% 法人董事之股東
投資有限合夥
大通託管梵加德新興 0.90% 法人董事之股東
市場股票指數基金專戶
潤泰興股份有限公司 尹衍樑 99.997% 無
王綺帆 0.003% 無
(3)應募人若有策略性投資人，其選擇方式與目的、必要性及預計效益：
為因應市場競爭及配合公司長期營運規劃、改善財務結構、提升公司獲利能力
，引進對本公司有助益之財務或策略性投資人實有其必要性。預計透過其資金
、經營管理與產品開發技術、及拓展銷售通路與銷售市場之協助，將有助公司
未來穩定成長。
(4)本公司目前尚未洽定特定人，洽定特定人之相關事宜，擬提請股東會授權董事
會全權處理之。
4.私募股數或張數:不超過20,000,000股，擇一或以搭配之方式辦理私募發行普通股
及/或國內可轉換公司債。
5.得私募額度:不超過20,000,000股額度內，於股東會決議私募案之日起一年內一次
或分次(最多不超過兩次)辦理。
6.私募價格訂定之依據及合理性:
1.私募價格訂定之依據及合理性：
(1)私募普通股：發行價格以不低於參考價格之八成為訂定價格之依據。參考價格以
下列二基準計算價格較高者訂之：
(a)定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之每一
營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，並扣除無償配股
除權及配息，暨加回減資反除權後之股價。
(b)定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值。
(2)私募可轉換公司債：發行價格以不低於理論價格之八成，理論價格將以涵蓋並同
時考量發行條件中所包含之各項權利而擇定之計價模型定之。且轉換價格不低於
下列二基準計算價格較高者之八成：
(a)以定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內交換標的股票普通股之
每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，並扣除無償
配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價。
(b)定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值。
2.價格之訂定，因已依據法令規範之定價依據辦理且已反映市場價格狀況，尚不致有
重大損害股東權益之情形，其訂定應屬合理。實際定價日及實際私募價格在不低於
股東會決議成數之範圍內，提請股東會授權董事會，依上述定價方式規定，視日後
洽定特定人情形及資本市場狀況決定之。
7.本次私募資金用途:本次籌資之資金預計用於充實營運資金及支應新藥研發計畫，
以強化競爭力與改善財務結構等目的，各次私募完成資金運用後，預計可提升公司
長期競爭力、健全財務結構之效益，對股東權益有正面助益。
8.不採用公開募集之理由:考量籌資之時效性、便利性及發行成本等因素，私募具有
迅速簡便之特性，及三年內不得自由轉讓之限制，更可確保公司與應募人間之穩
定長期關係，透過授權董事會視公司營運實際需求，故採私募方式募集資金，亦
有效提高本公司籌資之機動與靈活性，確保公司穩定經營。
9.獨立董事反對或保留意見:不適用。
10.實際定價日:不適用。
11.參考價格:不適用。
12.實際私募價格、轉換或認購價格:不適用。
13.本次私募新股之權利義務:本次私募普通股之權利義務原則上與本公司已發行之普
通股相同；惟依證券交易法規定，本公司私募之普通股於交付日起三年內，除依
證券交易法第43條之8 規定之轉讓對象外，餘不得再行賣出。本次私募之普通股
將自交付日起滿三年後，擬提請股東會授權董事會視當時狀況，依相關規定向主
管機關申請補辦公開發行程序及申請興櫃或上市(櫃)交易事宜。
14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。
15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。
16.其他應敘明事項:本次私募計畫之主要內容，除私募訂價成數外，包括實際發行價格
及每股轉換價格、發行股數、發行條件、定價日、增資基準日、計劃項目、募集金
額、預計進度、預計可能產生效益等相關事項，暨其他一切有關發行計畫之事項，
擬提請股東會授權董事會視市場狀況調整、訂定與辦理，未來如遇法令變更、經主
管機關指示修正、基於營運評估或因應市場客觀環境需要變更或有修正時，亦提請
股東會授權董事會全權處理之。為配合本次辦理私募有價證券，擬提請股東會授權
董事長或其指定之人代表本公司簽署、商議一切有關本次私募計畫之契約及文件，
並為本公司辦理一切有關本次私募計畫所需事宜。上述未盡事宜，授權董事長依法
全權處理之。